بدأت هيئة الرقابة المالية في هونغ كونغ إجراءات قضائية في قضية تداول ذو داخلية ضد صندوق التحوط Segantii Capital Management ومؤسسها والمدير السيد سايمون سادلر، صاحب نادي بلاكبول لكرة القدم. وقالت الهيئة التنظيمية لأسواق الأوراق المالية في التراب الصيني يوم الخميس إنها بدأت أيضًا إجراءات ضد التاجر السابق في Segantii دانييل لاروكا.
وفقًا لبيان من الهيئة، تتعلق التهم بتداول أسهم شركة لم يتم ذكر اسمها مُدرجة في بورصة هونغ كونغ قبل صفقة بلوك في يونيو 2017. “هذا أمر كبير. نادرًا ما نرى توجيه تهم جنائية بهذا الحجم ضد مدير صندوق بارز”، قال كهر شينج لي، رئيس منطقة آسيا والمحقق الأول في جمعية إدارة الاستثمارات البديلة، وهي هيئة تنظيمية لصندوق التحوط.
لم يطلب سادلر ولاروكا أي شيء في جلسة المحكمة يوم الخميس، وقالت الهيئة التنظيمية أن سادلر تم إطلاق سراحه بكفالة نقدية بقيمة مليون دولار هونغ كونغ (128،000 دولار) ولاروكا بكفالة قدرها 500،000 دولار هونغ كونغ. وأضافت أن القضية تم تأجيلها حتى 12 يونيو.
“يعتزم Segantii الدفاع بقوة ضد التهمة”، قال المتحدث باسم صندوق التحوط. ولم يتمكن سادلر ولاروكا من الوصول للتعليق.
أسس سادلر الصندوق في عام 2007 وبنى عليه بسرعة واحدًا من أكبر صناديق التحوط في آسيا وأكثرها شهرةً بمكاتب في هونغ كونغ ونيويورك ولندن وأصول تتجاوز 6 مليارات دولار.
أصبحت الشركة في هونغ كونغ لاعباً كبيراً في تداول البلوك، وهو زاوية مربحة في الأسواق المالية حيث تقوم البنوك بالترتيب للتخلص من حصص كبيرة من الأسهم من خلال صفقات خاصة لكي لا تقوم بإغراق سعر السهم للشركة. كان من المعروف أن Segantii كان من بين أكثر المشترين نشاطًا للبلوك، وبنى سادلر علاقاتٍ قويةً مع البنوك الكبيرة كمزود للسيولة.
ومع ذلك، جذب تداول البلوك تحت المجهر بعد انهيار مكتب عائلة بيل هوانج Archegos Capital Management في مارس 2021 عندما تركت البنوك، بما في ذلك جولدمان ساكس وكريديت سويس ومورجان ستانلي ونومورا، بمليارات الدولارات في أسهم بعض الشركات للتخلص منها.
سلطت الحلقة الضوئ على تداول البلوك وكيفية مشاركة المعلومات بين البنوك وصناديق التحوط، مما دفع الجهات التنظيمية الأمريكية للتحقيق في هذه الممارسة على وول ستريت.
في يناير، وافقت مورجان ستانلي على دفع 249 مليون دولار لتسوية التحقيقات الفدرالية في نشاط غير قانوني في أعمالها في تداول البلوك واعترف أحد كبار مستثمري الاستثمار السابق لديها بتسريب معلومات سرية للعملاء.
أصدرت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية عقوبة مدنية قدرها 250،000 دولار على رئيس مكتب التحالف الأمريكي للأسهم في مورجان ستانلي، بوان باسي، وعاقبته بمنعه من العمل في الصناعة.
أحدثت التحقيقات في تعامل البنوك الوول ستريت في المبيعات الخاصة بالتداول بالبلوك إضطرابًا في سوق لم يعتاد على وقوع الضوء عليه.
في عام 2022، كشفت Financial Times أن بنك أمريكا وسيتي جروب قاما بتعليق التداول الأسهم مع شركة التحوط Segantii بناءً على مخاوف من رهانات صندوق التحوط على بيع كتل الأسهم.
كانت هذه الإجراءات عقبة نادرة لسادلر البالغ من العمر 54 عامًا، الذي استفاد بشكل كبير من المخاطرة الطموحة له، سواء في صندوق التحوط أو في مكان آخر.
في عام 2019، اشترى سادلر ناديه المحلي الكروي بلاكبول FC المضطرب ماليًا مقابل 10 مليون جنيه إسترليني بعد سنوات من المشاكل المالية. حصل النادي لاحقًا على الترقية إلى الدرجة الثانية، التي تلي الدوري الممتاز، لكنه تم إعادته إلى الدوري الوطني الأول العام الماضي.
