حظرت هيئة الرقابة المالية البريطانية وفرضت غرامة على جيمس لويس، الرئيس التنفيذي السابق لشركة شارد كابيتال، لتقديم معلومات غير صحيحة حول أرصدة نقدية لعملاء الشركة. الغرامة تتعلق بأنشطة قام بها لويس فيما يتعلق بـ “مجموعة شركات” كانت “عميل رئيسي يولد عوائد كبيرة لشارد”. وعلى الرغم من أن الهيئة لم تكشف عن اسم تلك المجموعة في نتائجها التي نشرتها يوم الثلاثاء، إلا أن صحيفة Financial Times سبق لها أن أفادت بمدى اعتماد لارس فيندهورست، المالك الألماني المثير للجدل، على لويس وشارد للقيام بتداولات في الأوراق المالية الصعبة. ويشمل لاهوتات ويندهورست انهيار عدة مشاريع، وإعلان الإفلاس الشخصي وإدانة جنائية. الواقع في إشكاليات سابقة بين شارد كابيتال، والتي كانت تتعلق بالشركات التابعة لتنور.
وأشار إعلان الهيئة إلى استقالة مدقق الحسابات وإعادة صياغة حسابات شركة لعام 2014 و2015، بعد أن أبلغ لويس الشركة في مايو 2017 بعدم وجود أموال نقدية في حساب بنك الوصي. تم تعديل موقف الشركة النقدية بنحو 700 مليون يورو بعد هذا الكشف. وغرمت الهيئة لويس 120،300 جنيه إسترليني، مع إعطائه خصم 30% بعد الاتفاق على حل المسألة. أسس لويس شركة شارد كابيتال عام 2010 كشركة وساطة في السندات. وهو الإنجليزي البالغ من العمر 59 عامًا، يُعرف باسم “جامبو”، انسحب من إدارة شارد كابيتال في عام 2022 ولكنه لا يزال مساهمًا في الوساطة المقر في لندن وفقًا للملفات الشركة.
صرح ستيف سمارت، المدير التنفيذي المشترك لرقابة الإنفاذ والسوق في الهيئة: “يعتمد المستثمرون على المعلومات الدقيقة وأضاف بأن إجراءات لويس وضعت المستثمرين عرضة لخسائر كبيرة. وهو أمر صحيح أنه لن يسمح له بالعمل في الخدمات المالية المنظمة مرة أخرى”. ذكرت شارد كابيتال بأنها ترحب بانتهاء التحقيق في جيمس لويس، وأنها قامت بتقديم الدعم خلاله. وأكدت بأن لويس لم يتولى مهام إدارة كبيرة في شرد كابيتال منذ أكثر من عامين.
لم يستجيب لويس وويندهورست لطلبات التعقيب. وقد فرضت الهيئة غرامة على لويس بقيمة 120،300 جنيه إسترليني، مع منحه خصم 30% بعد الاتفاق على حل المسألة. الحادثة التي وصفت بأنها “عرضية لإضلال” مراجع الحسابات للشركة هي واحدة من انتهاكين وجهتهما الهيئة للفحص. والآخر يتعلق بمعاملة ديسمبر 2019 حيث طلب عميل لشارد كابيتال نقل 18 مليون دولار نقدًا محتفظ به لإحدى “الشركات المتصلة” إلى “حسابه الخاص مع شارد”. أشارت الهيئة إلى أن شارد كابيتال اتصلت بالهيئة عن المسألة في العام الماضي بعد اكتشاف وجود عدة وثائق “نتيجة الأدلة التي كشفها طرف ثالث في إجراءات قضائية”.
في شهادة أدلى بها شارد كابيتال لمحكمة هاي كورت البريطانية العام الماضي، عرضت كيف طلبت تنور نقل 18 مليون دولار من حساب العميل لشركة سيكوا بتروليوم إلى حسابها الخاص في ديسمبر 2019. سيكوا هي شركة مدرجة في مجال النفط والغاز وكانت تنور مساهمًا رئيسيًا فيها. وأشارت الهيئة إلى أن لويس تمثل لاحقًا بأن الشركة المعنية “تمتلك رصيدًا نقديًا كبيرًا في حساباتها مع شارد عندما لا تمتلك ذلك”. ولاحظت الهيئة أن لويس في رسائل الواتساب، أنه “يتوقع مواجهة عواقب خطيرة” لتقديمه لهذه التمثيلات، بما في ذلك الهيئة “فرض غرامة كبيرة وحظر عليه”.
